我國證券行業對外開放再度邁出實質性步伐。昨日，證監會就修訂《外商投資證券公司管理辦法》(下稱《辦法》)向社會公開征求意見，擬允許外資控股合資證券公司、逐步放開合資證券公司業務范圍、將單個境外投資者持有上市券商股份的比例限制提高到30%。

證監會新聞發言人常德鵬在昨日召開的例行新聞發布會上對此進行了介紹。

《辦法》擬修訂的內容主要包括如下六個方面：

一是允許外資控股合資證券公司。合資證券公司的境內股東條件，與其他證券公司的股東條件一致;同時，為體現外資由參轉控，將規則原名稱《外資參股證券公司設立規則》改為《外商投資證券公司管理辦法》。

二是逐步放開合資證券公司的業務范圍。擬允許新設合資證券公司根據自身情況，依法有序申請證券業務，初始業務范圍需與控股股東、第一大股東的證券業務經驗相匹配。

三是統一外資持有上市和非上市兩類證券公司股權的比例。將原規則中關于全部境外投資者持有上市內資券商股份比例的要求，調整為“不超過我國證券業對外開放所作的承諾”。

四是放寬單個境外投資者持有上市券商股份的比例限制?！掇k法》擬明確，“通過證券交易所的證券交易或者協議收購方式，單個境外投資者持有，或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市證券公司已發行的股份比例不得超過30%”。

五是完善境外股東條件。《辦法》要求，證券公司的境外股東須為金融機構，且具有良好的國際聲譽和經營業績。具體而言，要求境外股東近3年的業務規模、收入、利潤居于國際前列，且近3年長期信用保持在高水平。

六是明確了境內股東實際控制人身份變更導致內資券商性質變更的相關政策。

常德鵬表示，修改發布《辦法》征求意見稿，是為了落實黨的十九大關于“大幅度放寬市場準入，擴大服務業對外開放”的決策部署，也是為了落實《國務院關于擴大對外開放積極利用外資若干措施的通知》(國發〔2017〕5號)、《國務院關于促進外資增長若干措施的通知》(國發〔2017〕39號)有關要求，兌現我國關于證券業對外開放的承諾，進一步擴大證券業對外開放，促進高質量資本市場的建設。

據悉，《辦法》公開征求意見的反饋截止時間為2018年4月8日，證監會將根據公開征求意見的反饋情況，對《辦法》作出進一步修改，并在履行程序后盡快發布實施，依法受理合資證券公司的設立申請。

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