早在2017年時，市場曾傳出中郵基金原投資總監(jiān)鄧立新被帶走調(diào)查的消息。此后，中郵基金發(fā)布公告稱，鄧立新“因其個人行為，正在接受相關部門調(diào)查”。時隔兩年之后，鄧立新的情況終于浮出水面。

近日，葫蘆島市中級人民法院再次開庭審理了“鄧立新、孫德鴻、王紅利用未公開信息交易罪”一案 ，鄧立新的庭審畫面和相關案情也隨即曝光，這位曾經(jīng)的投資總監(jiān)利用8年時間，共涉案成交金額34.7億余元，非法獲利5507萬余元，而他管理的公募基金則虧損累累。

投資總監(jiān)鄧立新“老鼠倉”案大白天下

2017年時，市場突然曝出中郵基金原投資總監(jiān)鄧立新被帶走調(diào)查的消息，如今兩年時間過去了，2019年11月5日，葫蘆島市中級人民法院再次開庭審理了“鄧立新、孫德鴻、王某利用未公開信息交易罪”一案。隨著庭審畫面和案情的曝光，也讓外界終于知曉了此次“老鼠倉”的全部事實。

開庭信息顯示，公訴人稱，鄧立新系為金融機構從業(yè)人員，在金融機構從業(yè)期間，掌握了中郵核心成長混合基金、中郵核心優(yōu)勢靈活配置基金的標的股票名稱、數(shù)量價格、盈利預期和買賣時間節(jié)點等非公開信息，利用上述掌握的非公開信息， 自2009年3月至案發(fā)前止， 單獨或伙同孫德鴻、王紅一起操縱上海、北京兩地的12個股票賬戶，先于、同期或稍晚于上述兩只基金買賣相同股票。

經(jīng)有關機關統(tǒng)計認定，鄧立新涉及成交金額34.7億余元，非法獲利5507萬余元;孫德鴻涉及成交金額16.8億余元， 非法獲利2927萬余元;王紅涉及成交金額1338萬余元，非法獲利1628萬余元。

在庭審中，鄧立新表示，他與孫某鴻是有次坐在一塊的時候，提到可以由他來提供信息，孫某鴻提供操作賬戶，并且約定產(chǎn)生的收益五五分成。

此后，鄧立新和孫某鴻各出資200萬元，打到其中一個賬戶中，該賬戶操作了幾年之后，因擔心同一賬戶交易時間太長，又把錢挪到了其他賬戶繼續(xù)操作。其中早期涉及的賬戶主要有3個，后期又把錢挪到了另外兩個賬戶。

不過截至案發(fā)時，鄧立新和孫某鴻還未就收益部分進行分成。另據(jù)孫某鴻表示，賬戶里面的錢一直處于滾動操作中，所以一直也沒有談到分錢的事。自案發(fā)時，雙方共同交易的賬戶共有金額約3000萬元，大部分為現(xiàn)金。其中，400萬元為雙方的初始投入，2500萬元為獲利金額，還有100萬元孫某鴻表示是他自己的錢。

庭審現(xiàn)場(從左往右依次為：王紅、孫德鴻、鄧立新)

鄧立新還供述，對于他和孫某鴻一起控制的賬戶，自己也曾經(jīng)有獨立操作過，主要是利用出差或是在家里的時間，但是對于獨立操作的這部分有過多少獲利，則表示由于時間太久了已經(jīng)記不清楚了。

公訴人表示，鄧立新作為基金管理公司從業(yè)人員，利用其職務獲取的非公開信息違反規(guī)定，從事或告知他人從事與該信息相關的證券交易活動，情節(jié)特別嚴重，孫某鴻、王某明知道鄧立新知悉的信息是非公開信息，仍伙同鄧立新就該信息進行證券交易活動，情節(jié)特別嚴重。但截至庭審結(jié)束，該案并沒有當庭宣判。

借助牛市反成中郵基金三大明星基金經(jīng)理之一

資料顯示，鄧立新曾擁有長達近25年的證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，曾先后在工商銀行(5.760,-0.01,-0.17%)、華夏證券、首創(chuàng)證券、中郵基金等公司任職。在華夏證券，他曾任該公司北京三里河營業(yè)部交易部經(jīng)理;在中郵基金，鄧立新歷任基金交易部總經(jīng)理、投資研究部投資部負責人、投資部副總監(jiān)等職位。

根據(jù)其在中郵基金的管理經(jīng)歷，2011年5月，鄧立新開始擔任中郵核心成長基金經(jīng)理;2012年8月—2017年3月，擔任中郵核心優(yōu)勢基金經(jīng)理;2015年7月起，任中郵創(chuàng)新優(yōu)勢基金經(jīng)理;2016年1月起，任中郵風格輪動基金經(jīng)理;2016年4月28日起，任中郵低碳經(jīng)濟基金經(jīng)理。除中郵核心優(yōu)勢外，其余4只基金公告鄧立新的離任日期均在2017年9月4日。而根據(jù)庭審時鄧立新自述，其是2017年3月29日，被遼寧省公安廳從家里帶走的，中郵基金公司公告鄧立新的離任時間整整晚了5個月以上。

中郵基金此前的風格非常偏重成長股，在2014年牛市之后，該公司涌現(xiàn)出多位明星基金經(jīng)理，其中最耀眼的就是任澤松。2015年3月份，中郵基金為鄧立新、任澤松、許進財分別成立各自的“工作室”，在當時，這也是公募基金公司為留住人才而普遍進行的人才激勵探索。

據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者統(tǒng)計，中郵核心成長在2014年和2015年，凈值分別上漲38.80%、49.77%;中郵核心優(yōu)勢同期分別上漲28.01%、60.06%。在鄧立新管理過的5只基金中，也僅有這兩只經(jīng)歷了2014年和2015年的牛市行情。從此后的另外3只基金業(yè)績來看，鄧立新的管理業(yè)績則明顯“變臉”，中郵創(chuàng)新優(yōu)勢、中郵風格輪動、中郵低碳經(jīng)濟在鄧立新管理期間的回報分別為-13.90%、18.36%、-21.50%。就算是這其中業(yè)績?yōu)檎闹朽]風格輪動，在2017年的股市大漲年份，凈值也僅僅上漲了6.82%。由此可見，鄧立新從業(yè)經(jīng)歷之中的輝煌僅僅來自于2014、2015這兩年而已。

而三大明星基金經(jīng)理的另外兩位，任澤松和許進財也分別在2018年6月25日、2018年10月17日從中郵基金離職，而從業(yè)績看，任澤松在2015年及以后接手的基金業(yè)績?nèi)繛樘潛p，許進財在此之后管理的基金雖然多為正收益，但也表現(xiàn)平平。

關鍵詞： 鄧立新庭審畫面曝光